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MiFID 欧盟《金融工具市场指令》对经纪商有什么影响?

2017-12-9 16:31| 发布者: admin| 查看: 812| 评论: 0

摘要: 欧盟《金融工具市场指令》(MiFID )从立法角度为面向客户提供金融工具服务的企业和金融工具交易的场所进行监管。英国自2007年11月开始施行MiFID,现在该《指令》经过修订后旨在改善金融市场的运作,以防范金融风险 ...
         欧盟《金融工具市场指令》(MiFID )从立法角度为面向客户提供金融工具服务的企业和金融工具交易的场所进行监管。英国自2007年11月开始施行MiFID,现在该《指令》经过修订后旨在改善金融市场的运作,以防范金融风险并强化投资者保护。修订后的指令,即MiFID II,将于2018年1月3日开始生效,GKFX作为FCA授权并监管的英国经纪商,也要求遵守MiFID II。
       常见问题/页面内容 - MiFID II是什么? 
      《金融工具市场指令II》(MiFID II )是在最初的《金融工具市场指令》(MiFID )基础上进行了更新,MiFID自2007年起就开始执行,旨在监管欧盟的金融市场。
      从 2018年1月3日起,欧洲监管机构将对欧盟成员国实施 MiFIR 和 MiFID II,以促使欧洲金融市场更安全、更透明并更具竞争力。
      MiFID II 框架主要关注数据,并要求金融服务提供商 保证能够负责任地记录、报告和存储数据。
      这包括但不限于:
       1. 客户分类 - 国家客户标识符
       金融服务提供商的所有客户必须统一采用最适合的国家客户标识符(NCI)。
      关于客户需要额外提交的信息,经纪商会以电子邮件的方式告知客户,此后该客户标识信息将作为遵照MiFID II的必要条件。
       2. 法律分类 - 法人实体标识符
       符合法人实体标识符(LEI)上报的实体应该按照法人实体标识符进行上报,包括所有外汇经纪商的企业客户。如果企业客户不能提供适当的LEI编号,那么他们将不能在经纪商继续进行交易。
       3. 交易报告
       MiFID交易报告是用来监测市场滥用行为,MiFID II 的发布将更加强调交易数据,并将监测范围扩大到客户及相关联的对手方。
       应上报金融工具的范围也扩大到:
      • 受监管欧洲市场上列出的所有股票和债券
      • 受监管欧洲市场上列出的所有股票和债券衍生品合约

各家经纪商应对方式:
       ThinkMarkets 智汇| 关闭英国账户,所有的新开户客户,都只能开户在ThinkMarkets AU,澳洲监管

       GKFX 捷凯金融 | 关闭英国账户,代理转移到 GKFX Prime(维尔京BVI FSC SIBA/L/11/0964)监管

      ICM Capital 艾森 | 可以继续开英国账户,需要上传护照

      SVSFX | 客户继续使用英国账户,需要上传护照。

      Tickmill UK  |  继续使用英国账户,代理转移到塞舌尔,账户仍然可以开英国账户。

     ActivTrades 爱汇 | 继续使用英国账号,需要上传护照。未来可能会进行调整。

     valutrades | 继续开英国账户,不会做任何的调整,目前所有的方式都是合规。

      INFINOX 英诺 | 将代理和客户转移到巴拿马 监管下

       XM  UK  | 取消英国0点差账户,将客户转移到

      

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